金融市场工具指引条令

金融市场工具指引条令（MiFID）

《此法令以英文版为准》
从2007年11月1日起生效的欧盟法令：金融市场工具指引条令(MiFID)为欧洲共同体经济区提供一个和谐的监管体制。主要目的是为了提高投资服务业的竞争力与消费者保障。

b) . 专业客户是指该客户已充分了解市场与具备相关经验并且有能力作出个人的投资决策与了解牵涉的风险。专业客户将取得比零售客户较低的保障。

b1) 在金融业被授权或监管的公司企业将不被定位为合格伙伴的包括：

• 信贷机构
• 投资公司
• 其他授权与监管的金融机构
• 保险公司
• 大众投资规划方案与有关公司
• 退休养老基金与有关公司
• 商品与衍生商品交易员
• 本地企业
• 其他机构投资者


b2) 庞大的企业也可成为专业客户如果他们能满足至少下列的2项要求：

• 资产负债表总数至少2千万欧元。
• 净营业额至少4千万欧元。
• 拥有资金至少2百万欧元。


b3) 国家或地方政府，中央银行，国际货币基金或类似的国际组织机构。
专业客户有义务不断的为Windsor提供任何可能影响他们类别的信息。
0重新分类的可能性
专业客户可通过书信申请重新分类为零售客户以达到取得更高的投资者保障。这是专业客户的责任去要求较高的保障当他觉得无能力作出正确的风险评估。
作为法定企业的专业客户也可同样要求重新分类为合格伙伴。



c) 合格伙伴(ECP)
作为法定企业的专业客户将被分类为合格伙伴如果他们的投资服务提供接收，转交或执行订单。合格伙伴具有最低的保障而且Windsor将不需要运用“最佳执行”条例。

重新分类的可能性
合格伙伴可通过书信申请重新分类为专业客户以达到取得更高的投资者保障。 注意：Windsor并无义务同意客户重新分类申请的要求